單項(xiàng)選擇題
1、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ?。?。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
2、 （ ?。┮婪▽ψC券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證券交易所
B．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3、回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。（ ?。?BR> 4、 我國證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高（ ?。﹤€(gè)買人申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A．5
B．8
C．10
D．12
5、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)在（ ?。┭a(bǔ)足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個(gè)工作日
D．3日內(nèi)
6、 對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ?。┑刃畔?。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
C．成交價(jià)
D．成交量
8、 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ?。?BR> A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
9、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（ ?。┓矫?。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價(jià)格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
10、我國內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（ ?。?。
A．A股
B．B股
C．國債
D．基金
1、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ?。?。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
2、 （ ?。┮婪▽ψC券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證券交易所
B．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3、回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。（ ?。?BR> 4、 我國證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高（ ?。﹤€(gè)買人申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A．5
B．8
C．10
D．12
5、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)在（ ?。┭a(bǔ)足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個(gè)工作日
D．3日內(nèi)
6、 對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ?。┑刃畔?。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
C．成交價(jià)
D．成交量
8、 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ?。?BR> A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
9、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（ ?。┓矫?。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價(jià)格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
10、我國內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（ ?。?。
A．A股
B．B股
C．國債
D．基金
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