單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。（ ?。?BR> 2、 下列事項(xiàng)中，不屬手內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%但不及30%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為（ ?。?BR> A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
4、“五緣”法中，（ ?。┩ǔＪ侵竿ㄟ^(guò)各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人。
A．地緣
B．業(yè)緣
C．神緣
D．物緣
5、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20％。（ ）
6、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事8股交易前，先要開(kāi)立（ ?。?。
A．外匯賬戶
B．B股資金賬戶
C．B股賬戶
D．證券賬戶
7、 客戶在賣(mài)出證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)客戶是否有足夠的資金；而在買(mǎi)人證券時(shí)，須查驗(yàn)客戶是否有足夠的證券。（ ?。?BR> 8、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤(pán)價(jià)為9．66元。那么Y股票交易的價(jià)格上限、價(jià)格下限分別為（ ?。?。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
多項(xiàng)選擇題
9、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．對(duì)其人員的要求有（ ）。
A．無(wú)不良行為記錄
B．具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．最近1年未受到過(guò)行政處罰
10、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開(kāi)進(jìn)行
1、根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。（ ?。?BR> 2、 下列事項(xiàng)中，不屬手內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%但不及30%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為（ ?。?BR> A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
4、“五緣”法中，（ ?。┩ǔＪ侵竿ㄟ^(guò)各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人。
A．地緣
B．業(yè)緣
C．神緣
D．物緣
5、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20％。（ ）
6、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事8股交易前，先要開(kāi)立（ ?。?。
A．外匯賬戶
B．B股資金賬戶
C．B股賬戶
D．證券賬戶
7、 客戶在賣(mài)出證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)客戶是否有足夠的資金；而在買(mǎi)人證券時(shí)，須查驗(yàn)客戶是否有足夠的證券。（ ?。?BR> 8、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤(pán)價(jià)為9．66元。那么Y股票交易的價(jià)格上限、價(jià)格下限分別為（ ?。?。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
多項(xiàng)選擇題
9、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．對(duì)其人員的要求有（ ）。
A．無(wú)不良行為記錄
B．具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．最近1年未受到過(guò)行政處罰
10、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開(kāi)進(jìn)行
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