單項(xiàng)選擇題
1、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 2、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ?。?BR> 3、凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（ ?。?BR> A．簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防范證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
4、 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。（ ?。?BR> 5、 證券指數(shù)的編制遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公平競爭
B．公開、公平、公正
C．公開透明
D．客戶優(yōu)先
6、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 7、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 特殊交易事項(xiàng)包括（ ?。?。
A．開盤價(jià)的確定
B．停牌
C．除權(quán)
D．交易異常情況處理
9、 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。
A．成交額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
B．成交額最大的3家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
C．股份統(tǒng)計(jì)信息
D．上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息
10、 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ?。?。
A．有買入的權(quán)利
B．有賣出的權(quán)利
C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
1、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 2、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ?。?BR> 3、凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（ ?。?BR> A．簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防范證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
4、 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。（ ?。?BR> 5、 證券指數(shù)的編制遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公平競爭
B．公開、公平、公正
C．公開透明
D．客戶優(yōu)先
6、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 7、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 特殊交易事項(xiàng)包括（ ?。?。
A．開盤價(jià)的確定
B．停牌
C．除權(quán)
D．交易異常情況處理
9、 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。
A．成交額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
B．成交額最大的3家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
C．股份統(tǒng)計(jì)信息
D．上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息
10、 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ?。?。
A．有買入的權(quán)利
B．有賣出的權(quán)利
C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
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