單項(xiàng)選擇題
1、 自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。（ ）
2、 投資主辦人員須具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（ ?。?BR> 3、 配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 4、 大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場營銷策略是（ ?。?。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．時(shí)間集中策略
D．客戶集中策略
5、中國證監(jiān)會(huì)是全國銀行間債券市場的主管部門。（ ?。?BR> 6、 債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購期限，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品。（ ）
7、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)、融券方按“買入”予以申報(bào)。（ ）
8、 集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（ ?。?BR> A．但保證投資者的本金不受損失
B．但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益
C．也不保證最低收益
D．賬戶實(shí)名
多項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（ ?。?。
A．場外交易市場包括柜臺(tái)市場，但不限于柜臺(tái)市場
B．場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競爭
C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者
D．場外交易場所是相對集中的
1、 自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。（ ）
2、 投資主辦人員須具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（ ?。?BR> 3、 配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 4、 大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場營銷策略是（ ?。?。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．時(shí)間集中策略
D．客戶集中策略
5、中國證監(jiān)會(huì)是全國銀行間債券市場的主管部門。（ ?。?BR> 6、 債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購期限，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品。（ ）
7、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)、融券方按“買入”予以申報(bào)。（ ）
8、 集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（ ?。?BR> A．但保證投資者的本金不受損失
B．但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益
C．也不保證最低收益
D．賬戶實(shí)名
多項(xiàng)選擇題
10、 下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（ ?。?。
A．場外交易市場包括柜臺(tái)市場，但不限于柜臺(tái)市場
B．場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競爭
C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者
D．場外交易場所是相對集中的
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