單項(xiàng)選擇題
1、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。（ ?。?BR> 2、 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失
B．因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失
C．因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
3、 客戶證券交易通過人工電話委托，接單員必須進(jìn)行電話錄音。（ ?。?BR> 4、限價(jià)委托賣出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、在客戶融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，以客戶為實(shí)際持有人，登記于證券持有人名冊。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)支持證券
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．保險(xiǎn)
D．債券
7、大宗交易的意向申報(bào)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．買賣方向
D．成交價(jià)格
8、 A股賬戶按持有人分為（ ?。?。
A．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B．證券公司自營證券賬戶
C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
D．自然人證券賬戶
9、 關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費(fèi)用，以下說法正確的有（ ?。?。
A．基金賬戶開戶為每戶10元
B．企業(yè)債券3天質(zhì)押式回購傭金為成交金額的0．0075％
C．B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0．05％
D．個(gè)人賬戶余額查詢費(fèi)為每戶20元
10、若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程安排表述，正確的有（ ?。?。
A．T+1日進(jìn)行申購資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號
B．由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行資金的凍結(jié)
C．T+2日做搖號抽簽以及中簽處理
D．T+3日主承銷商公布中簽結(jié)果，完成認(rèn)購款的劃付
1、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。（ ?。?BR> 2、 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失
B．因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失
C．因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
3、 客戶證券交易通過人工電話委托，接單員必須進(jìn)行電話錄音。（ ?。?BR> 4、限價(jià)委托賣出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、在客戶融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，以客戶為實(shí)際持有人，登記于證券持有人名冊。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)支持證券
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．保險(xiǎn)
D．債券
7、大宗交易的意向申報(bào)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．買賣方向
D．成交價(jià)格
8、 A股賬戶按持有人分為（ ?。?。
A．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B．證券公司自營證券賬戶
C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
D．自然人證券賬戶
9、 關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費(fèi)用，以下說法正確的有（ ?。?。
A．基金賬戶開戶為每戶10元
B．企業(yè)債券3天質(zhì)押式回購傭金為成交金額的0．0075％
C．B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0．05％
D．個(gè)人賬戶余額查詢費(fèi)為每戶20元
10、若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程安排表述，正確的有（ ?。?。
A．T+1日進(jìn)行申購資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號
B．由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行資金的凍結(jié)
C．T+2日做搖號抽簽以及中簽處理
D．T+3日主承銷商公布中簽結(jié)果，完成認(rèn)購款的劃付
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