單項(xiàng)選擇題
1、 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A．托管機(jī)構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司一托管機(jī)構(gòu)
C．證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一托管機(jī)構(gòu)
2、 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時(shí)，履約保證金（ ?。?BR> A．歸融券方
B．歸融資方
C．退還雙方
D．歸風(fēng)險(xiǎn)基金
3、 目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（ ?。?。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．上市基金
4、 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。（ ?。?BR> 5、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（ ）
6、 配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（ ?。?BR> 7、 證券發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，證券交易所須將持有人名冊(cè)、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ）
8、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。（ ?。?BR> 9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A．成交金額的0.1%
B．成交金額的0.05%
C．成交金額的0.05%，不超過500美元
D．成交金額的0.05%，不超過500港元
多項(xiàng)選擇題
10、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法
正確的有（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)
B．當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
C．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
D．當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
1、 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A．托管機(jī)構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司一托管機(jī)構(gòu)
C．證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一托管機(jī)構(gòu)
2、 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時(shí)，履約保證金（ ?。?BR> A．歸融券方
B．歸融資方
C．退還雙方
D．歸風(fēng)險(xiǎn)基金
3、 目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（ ?。?。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．上市基金
4、 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。（ ?。?BR> 5、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（ ）
6、 配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（ ?。?BR> 7、 證券發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，證券交易所須將持有人名冊(cè)、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ）
8、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。（ ?。?BR> 9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A．成交金額的0.1%
B．成交金額的0.05%
C．成交金額的0.05%，不超過500美元
D．成交金額的0.05%，不超過500港元
多項(xiàng)選擇題
10、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法
正確的有（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)
B．當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
C．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
D．當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
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