單項選擇題
1、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的（ ）起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
2、 投資者通過上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時，買賣方向為（ ）。
A．買入
B．賣出
C．買入或賣出
D．不申報買賣方向
3、 自然人及－般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（ ）辦理。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．開戶代理機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
4、 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（ ?。?。
A．也不保證最低收益
B．但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益
C．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
D．但保證投資者的本金不受損失
5、 在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分（ ）。
A．券種
B．回購期限
C．債券利率
D．債券價格
6、 下列交易方式中投機(jī)性最強(qiáng)的是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
7、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
8、關(guān)于開立證券賬戶，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性基本原則
B．開立證券賬戶應(yīng)堅持真實性原則
C．一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
D．對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個
多項選擇題
9、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
10、關(guān)于證券登記，下列說法中正確的有（ ）。
A．證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司建立和維護(hù)持有人名冊的行為
B．證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力
C．證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為
D．證券登記按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記和退出登記等
1、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的（ ）起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
2、 投資者通過上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時，買賣方向為（ ）。
A．買入
B．賣出
C．買入或賣出
D．不申報買賣方向
3、 自然人及－般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（ ）辦理。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．開戶代理機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
4、 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（ ?。?。
A．也不保證最低收益
B．但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益
C．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
D．但保證投資者的本金不受損失
5、 在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分（ ）。
A．券種
B．回購期限
C．債券利率
D．債券價格
6、 下列交易方式中投機(jī)性最強(qiáng)的是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
7、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
8、關(guān)于開立證券賬戶，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性基本原則
B．開立證券賬戶應(yīng)堅持真實性原則
C．一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
D．對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個
多項選擇題
9、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
10、關(guān)于證券登記，下列說法中正確的有（ ）。
A．證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司建立和維護(hù)持有人名冊的行為
B．證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力
C．證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為
D．證券登記按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記和退出登記等
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |