一、單選題（每小題1分，共12分）
1．紐約證券交易所對(duì)境外公司在其交易所上市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)，持有100股以上的股東不少于（ ）人。
A．5000 B．500 C．1000 D．100
2．資產(chǎn)負(fù)債率是反映上市公司（ ）的指標(biāo)。
A．償債能力 B．資本結(jié)構(gòu) C．經(jīng)營(yíng)能力 D．獲利能力
3．按照我國(guó)法律，上市申請(qǐng)人在接到上市通知書(shū)后，應(yīng)在股票上市前（ ）將上市公告書(shū)刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上。
A．5個(gè)工作日 B．6個(gè)工作日 C．4個(gè)工作日 D．3個(gè)工作日
4．（ ）屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
A．交易風(fēng)險(xiǎn) B．信用交易風(fēng)險(xiǎn) C．證券投資價(jià)值風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
5．持有公司（ ）以上股份的股東享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。
A．10% B．15% C．20% D．30%
6．期權(quán)的（ ）無(wú)需向交易所繳納保證金。
A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方或者賣(mài)方 C．買(mǎi)賣(mài)雙方 D．買(mǎi)方
7．如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，則兩種證券的收益率變動(dòng)結(jié)果（ ）。
A．相等 B．相反 C．相同 D．無(wú)規(guī)律性
8．（ ）的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀態(tài)將導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格下跌。
A．宏觀調(diào)控下的減速 B．轉(zhuǎn)折性 C．失衡 D．穩(wěn)定、高速
9．“熨平”經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的貨幣政策應(yīng)該以買(mǎi)賣(mài)（ ）為對(duì)象。
A．企業(yè)債券 B．農(nóng)產(chǎn)品 C．外匯 D．政府債券
10．H股上市公司公眾持股人數(shù)不得少于（ ）人。
A．100 B．500 C．800 D．1000
11．（ ）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級(jí)別？
A．BB B．BBB C．A D．AA
12．在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是（ ）。
A．年報(bào)概要 B．上市公告書(shū) C．重大事項(xiàng)公告書(shū) D．招股說(shuō)明書(shū)
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