考試大出題
一、單選題
中國證監(jiān)會(huì)對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ?。﹥|元。來源：考試大的美女編輯們
A．10
B．12
C．15
D．20
【正確答案】：?B 來源：考試大的美女編輯們
二、多選題
證券市場監(jiān)管的原則是（ ?。?。
A．依法監(jiān)管原則?
B．保護(hù)投資者利益原則來源：考試大的美女編輯們?
C．“三公”原則?
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則來源：www.examda.com
【正確答案】：?A,?B,?C,?D
三、判斷題
對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方面：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（ ）
【正確答案】：對
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A．10
B．12
C．15
D．20
【正確答案】：?B 來源：考試大的美女編輯們
二、多選題
證券市場監(jiān)管的原則是（ ?。?。
A．依法監(jiān)管原則?
B．保護(hù)投資者利益原則來源：考試大的美女編輯們?
C．“三公”原則?
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則來源：www.examda.com
【正確答案】：?A,?B,?C,?D
三、判斷題
對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方面：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（ ）
【正確答案】：對
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