單項選擇題
1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月（ ?。?。
A．資產市值
B．資產凈值
C．資產總值
D．資產平均值
2、 證券經紀業(yè)務服務的核心是證券（ ?。?。
A．交易通道服務
B．關系維護
C．有形服務
D．信息咨詢服務
3、 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。（ ?。?BR> 4、 在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。（ ?。?BR> 5、 我國現(xiàn)行有關交易制度，（ ）實行當日回轉交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
6、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內，（ ）確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買人配股權證。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．承銷商
D．保薦代表人
7、 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（ ?。┥陥蟆?BR> A．金額
B．份額
C．時間
D．數(shù)量
8、 從國際上看，證券托管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。（ ）
9、客戶對證券經紀商發(fā)出的委托指令不能以（ ）的形式出現(xiàn)。
A．柜臺委托
B．函電委托
C．電話委托
D．網上委托
多項選擇題
10、 按照現(xiàn)行規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報
B．當出現(xiàn)不足轉換1股的可轉債余額時，由可轉債發(fā)行公司通過證券登記結算公司以現(xiàn)金兌付
C．當日通過可轉換債券轉換的公司股票可在當日賣出
D．即日買進的可轉債可當日申請轉股
1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月（ ?。?。
A．資產市值
B．資產凈值
C．資產總值
D．資產平均值
2、 證券經紀業(yè)務服務的核心是證券（ ?。?。
A．交易通道服務
B．關系維護
C．有形服務
D．信息咨詢服務
3、 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。（ ?。?BR> 4、 在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。（ ?。?BR> 5、 我國現(xiàn)行有關交易制度，（ ）實行當日回轉交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
6、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內，（ ）確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買人配股權證。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．承銷商
D．保薦代表人
7、 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（ ?。┥陥蟆?BR> A．金額
B．份額
C．時間
D．數(shù)量
8、 從國際上看，證券托管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。（ ）
9、客戶對證券經紀商發(fā)出的委托指令不能以（ ）的形式出現(xiàn)。
A．柜臺委托
B．函電委托
C．電話委托
D．網上委托
多項選擇題
10、 按照現(xiàn)行規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報
B．當出現(xiàn)不足轉換1股的可轉債余額時，由可轉債發(fā)行公司通過證券登記結算公司以現(xiàn)金兌付
C．當日通過可轉換債券轉換的公司股票可在當日賣出
D．即日買進的可轉債可當日申請轉股
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