單項選擇題
1、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
2、 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（ ?。﹨f(xié)商設定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規(guī)模
3、 證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（ ?。?BR> A．市場風險
B．合規(guī)風險
C．經營風險
D．操作風險
4、 我國使用最早的通用證券賬戶是（ ）。
A．A股賬戶
B．債券賬戶
C．期貨賬戶
D．基金賬戶
多項選擇題
5、 引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據災情預警可能出現(xiàn)（ ?。?BR> A．社會安全事件
B．重大公共衛(wèi)生事件
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．嚴重自然災害
6、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有（ ?。?。
A．清算是對應收、應付證券及價款的計算
B．清算的結果是確定應收、應付數(shù)量或金額
C．交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付
D．交收并不發(fā)生財產實際轉移
7、 自然人因繼承涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有（ ）。
A．過戶登記申請
B．證券權屬證明文件
C．過入方證券賬戶卡原件及復印件
D．過入方身份證明文件
8、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ?。?。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
9、 根據席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為（ ?。?。
A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
10、 下列屬于加強證券自營業(yè)務內部控制措施的有（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營業(yè)務運作的透明度
1、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
2、 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（ ?。﹨f(xié)商設定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規(guī)模
3、 證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（ ?。?BR> A．市場風險
B．合規(guī)風險
C．經營風險
D．操作風險
4、 我國使用最早的通用證券賬戶是（ ）。
A．A股賬戶
B．債券賬戶
C．期貨賬戶
D．基金賬戶
多項選擇題
5、 引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據災情預警可能出現(xiàn)（ ?。?BR> A．社會安全事件
B．重大公共衛(wèi)生事件
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．嚴重自然災害
6、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有（ ?。?。
A．清算是對應收、應付證券及價款的計算
B．清算的結果是確定應收、應付數(shù)量或金額
C．交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付
D．交收并不發(fā)生財產實際轉移
7、 自然人因繼承涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有（ ）。
A．過戶登記申請
B．證券權屬證明文件
C．過入方證券賬戶卡原件及復印件
D．過入方身份證明文件
8、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ?。?。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
9、 根據席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為（ ?。?。
A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
10、 下列屬于加強證券自營業(yè)務內部控制措施的有（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營業(yè)務運作的透明度
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