單項選擇題
1、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。( )
2、 某上市公司A股在上海證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，該股的收盤價是（ ?。┰?。
A．11.19
B．11.09
C．10.09
D．9.19
3、 關于營業(yè)部經紀業(yè)務操作規(guī)程，在清算交割方面，下列說法中不正確的是（ ?。?BR> A．營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號
B．客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等
C．營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式
D．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺應該婉言謝絕
4、 （ ?。┦菭I業(yè)部經營管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經紀業(yè)務管理
C．內部監(jiān)管控制
D．客戶開發(fā)維護
5、 從公平的角度出發(fā)，對于大資金客戶和小資金客戶，證券經紀商應當一視同仁，即推薦相同的產品或者服務。（ ）
6、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數量為l0張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過（ ?。?BR> A．1萬張
B．10萬張
C．50萬張
D．100萬張
多項選擇題
7、 在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括（ ）。
A．開戶
B．掛失
C．成交
D．結算
8、證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件有（ ?。?。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍
D．資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于3人
9、 在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將（ ）一并納入凈額清算中。
A．監(jiān)管規(guī)費
B．印花稅、經手費
C．投資者應收的現金分紅、利息
D．轉讓限售股應繳納的個人所得稅
10、下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有（ ?。?。
A．在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令不能撤銷
B．投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中國結算公司上海開放式基金賬戶
C．申購、贖回時采用“份額申購、金額贖回”原則
D．申購贖回時，申報價格欄始終都填寫“1元”
1、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。( )
2、 某上市公司A股在上海證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，該股的收盤價是（ ?。┰?。
A．11.19
B．11.09
C．10.09
D．9.19
3、 關于營業(yè)部經紀業(yè)務操作規(guī)程，在清算交割方面，下列說法中不正確的是（ ?。?BR> A．營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號
B．客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等
C．營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式
D．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺應該婉言謝絕
4、 （ ?。┦菭I業(yè)部經營管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經紀業(yè)務管理
C．內部監(jiān)管控制
D．客戶開發(fā)維護
5、 從公平的角度出發(fā)，對于大資金客戶和小資金客戶，證券經紀商應當一視同仁，即推薦相同的產品或者服務。（ ）
6、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數量為l0張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過（ ?。?BR> A．1萬張
B．10萬張
C．50萬張
D．100萬張
多項選擇題
7、 在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括（ ）。
A．開戶
B．掛失
C．成交
D．結算
8、證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件有（ ?。?。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍
D．資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于3人
9、 在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將（ ）一并納入凈額清算中。
A．監(jiān)管規(guī)費
B．印花稅、經手費
C．投資者應收的現金分紅、利息
D．轉讓限售股應繳納的個人所得稅
10、下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有（ ?。?。
A．在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令不能撤銷
B．投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中國結算公司上海開放式基金賬戶
C．申購、贖回時采用“份額申購、金額贖回”原則
D．申購贖回時，申報價格欄始終都填寫“1元”
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |