單項選擇題
1、 目前我國證券市場采用的是法人與自然人相結(jié)合的結(jié)算模式。（ ?。?BR> 2、 證券金融公司以營利為主要目的。（ ?。?BR> 3、 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹥?nèi)報證券交易所備案。
A．2個交易日
B．3個交易日
C．4個交易日
D．5個交易日
4、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記
B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
5、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國證監(jiān)會申請融資融券交易權(quán)限。（ ）
6、限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（ ?。┑目赡苄?。
A．資產(chǎn)流動性不足
B．凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C．盈利能力下降
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
8、 下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．證券投資顧問可以向客戶承諾或者保證投資收益
B．證券投資顧問不得向他人泄露客戶的投資決策計劃信息
C．證券投資顧問不得通過公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
D．證券投資顧問可以代客戶作出投資決策
9、個人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須提交（ ）。
A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
10、 目前我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（ ?。?。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4個月
1、 目前我國證券市場采用的是法人與自然人相結(jié)合的結(jié)算模式。（ ?。?BR> 2、 證券金融公司以營利為主要目的。（ ?。?BR> 3、 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹥?nèi)報證券交易所備案。
A．2個交易日
B．3個交易日
C．4個交易日
D．5個交易日
4、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記
B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
5、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國證監(jiān)會申請融資融券交易權(quán)限。（ ）
6、限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（ ?。┑目赡苄?。
A．資產(chǎn)流動性不足
B．凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C．盈利能力下降
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
8、 下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．證券投資顧問可以向客戶承諾或者保證投資收益
B．證券投資顧問不得向他人泄露客戶的投資決策計劃信息
C．證券投資顧問不得通過公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
D．證券投資顧問可以代客戶作出投資決策
9、個人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須提交（ ）。
A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
10、 目前我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（ ?。?。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4個月
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