單項選擇題
1、 基金交易的過戶費為成交面額的0.5‰。（ ）
2、 印花稅最后由（ ?。┙y(tǒng)一向征稅機關繳納。
A．中國結算公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國務院
3、 可轉換債券轉換成發(fā)行公司股票時，若出現不足轉換1股的可轉換債券余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結算公司以現金兌付。（ ）
4、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。( )
5、 關于交易單位，說法錯誤的是（ ）。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
6、 我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（ ?。?。
A．止損委托申報
B．止損限價委托申報
C．全額成交申報
D．限價申報
7、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收目的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收1et。（ ?。?BR> 8、（ ?。┯糜诖娣趴蛻艚淮娴摹ＷC券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A．信用交易資金交收賬戶
B．客戶信用交易擔保資金賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．融券專用證券賬戶
多項選擇題
9、 甲欲委托乙證券公司對其價值200萬元的長期國債辦理定向資產管理業(yè)務，乙證券管理公司要求甲對該債券的來源及用途的合法性做出承諾，但甲認為這種做法是對其人格的侮辱，拒絕做出承諾。關于此案，下列說法中錯誤的有（ ）。
A．甲不作出承諾，乙公司就不得與其簽訂資產管理合同
B．甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產管理合同，但必須約定法律后果由甲承擔
C．甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產管理合同。但效力待定
D．甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產管理合同，但引起的法律后果由雙方承擔連帶責任
10、 營業(yè)部要實行雙人負責制度的崗位有（ ?。?BR> A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶接觸的崗位
D．直接與業(yè)務專用章接觸的崗位
1、 基金交易的過戶費為成交面額的0.5‰。（ ）
2、 印花稅最后由（ ?。┙y(tǒng)一向征稅機關繳納。
A．中國結算公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國務院
3、 可轉換債券轉換成發(fā)行公司股票時，若出現不足轉換1股的可轉換債券余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結算公司以現金兌付。（ ）
4、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。( )
5、 關于交易單位，說法錯誤的是（ ）。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
6、 我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（ ?。?。
A．止損委托申報
B．止損限價委托申報
C．全額成交申報
D．限價申報
7、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收目的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收1et。（ ?。?BR> 8、（ ?。┯糜诖娣趴蛻艚淮娴摹ＷC券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A．信用交易資金交收賬戶
B．客戶信用交易擔保資金賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．融券專用證券賬戶
多項選擇題
9、 甲欲委托乙證券公司對其價值200萬元的長期國債辦理定向資產管理業(yè)務，乙證券管理公司要求甲對該債券的來源及用途的合法性做出承諾，但甲認為這種做法是對其人格的侮辱，拒絕做出承諾。關于此案，下列說法中錯誤的有（ ）。
A．甲不作出承諾，乙公司就不得與其簽訂資產管理合同
B．甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產管理合同，但必須約定法律后果由甲承擔
C．甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產管理合同。但效力待定
D．甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產管理合同，但引起的法律后果由雙方承擔連帶責任
10、 營業(yè)部要實行雙人負責制度的崗位有（ ?。?BR> A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶接觸的崗位
D．直接與業(yè)務專用章接觸的崗位
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