單項選擇題
1、 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
2、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為（ ?。?BR> A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
3、 某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（ ）
4、 我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（ ?。?。
A．止損委托申報
B．止損限價委托申報
C．全額成交申報
D．限價申報
5、 有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是（ ?。?BR> A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和特別席位之分
D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種
6、關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由股東大會根據(jù)公司盈利水平和股息政策決定分紅派息方案并表決
B．滬深交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易算系統(tǒng)進(jìn)行的
C．投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上
D．分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種
多項選擇題
7、證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦
8、投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（ ?。?。
A．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定
B．按要求如實(shí)提供證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C．履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
9、 證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供信息服務(wù)，這些服務(wù)包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D．公司和行業(yè)的研究報告
10、 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A．會計師事務(wù)所
B．審計事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．咨詢公司
1、 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
2、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為（ ?。?BR> A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
3、 某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（ ）
4、 我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（ ?。?。
A．止損委托申報
B．止損限價委托申報
C．全額成交申報
D．限價申報
5、 有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是（ ?。?BR> A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和特別席位之分
D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種
6、關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A．上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由股東大會根據(jù)公司盈利水平和股息政策決定分紅派息方案并表決
B．滬深交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易算系統(tǒng)進(jìn)行的
C．投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上
D．分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種
多項選擇題
7、證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦
8、投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（ ?。?。
A．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定
B．按要求如實(shí)提供證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C．履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
9、 證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供信息服務(wù)，這些服務(wù)包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D．公司和行業(yè)的研究報告
10、 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A．會計師事務(wù)所
B．審計事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．咨詢公司
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