單項(xiàng)選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．代理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
2、 中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循先激活、后注冊(cè)的程序。（ ?。?nbsp;
3、
證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 4、 在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
5、深圳交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的（ ?。?BR> A．上下80%
B．上下90%
C．上下100%
D．上下110%
6、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用（ ），逐筆成交。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．詢價(jià)方式
D．報(bào)價(jià)方式
多項(xiàng)選擇題
7、下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有（ ?。?1分)
A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
D．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
8、 證券交易所的組織形式有（ ?。?。
A．會(huì)員制
B．股份制
C．公司制
D．特許制
9、 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料有（ ?。?BR> A．法院判決書
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶卡
10、 下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ?。?。
A．股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900％以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％
B．債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％
C．債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％
1、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．代理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
2、 中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循先激活、后注冊(cè)的程序。（ ?。?nbsp;
3、
證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 4、 在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
5、深圳交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的（ ?。?BR> A．上下80%
B．上下90%
C．上下100%
D．上下110%
6、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用（ ），逐筆成交。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．詢價(jià)方式
D．報(bào)價(jià)方式
多項(xiàng)選擇題
7、下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有（ ?。?1分)
A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
D．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
8、 證券交易所的組織形式有（ ?。?。
A．會(huì)員制
B．股份制
C．公司制
D．特許制
9、 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料有（ ?。?BR> A．法院判決書
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶卡
10、 下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ?。?。
A．股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900％以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％
B．債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％
C．債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30％，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％
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