單項選擇題
1、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
2、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于（ ?。┑氖杖?，一部分由證券公司留存。
A．國家稅收部門
B．中國證監(jiān)會
C．中國結(jié)算公司
D．證券交易所
3、 （ ?。┲赣勺C券登記結(jié)算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。
A．配股登記
B．變更登記
C．基金募集登記
D．債券發(fā)行登記
4、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
5、證券交易所特別會員享有的權利有（ ?。?BR> A．選舉權和被選舉權
B．對證券交易所事務的提議權和表決權
C．列席證券交易所會員大會
D．對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
多項選擇題
6、凈額清算又分為（ ?。?BR> A．單邊凈額清算
B．雙邊凈額清算
C．三邊凈額清算
D．多邊凈額清算
7、 即時行情發(fā)布內(nèi)容包括（ ）。
A．前收盤價
B．當日最低價
C．當日最高價
D．當日累計成交數(shù)量
8、下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
B．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
C．選擇交易品種、價格的自主性，即證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
9、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（ ?。?。
A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
C．賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更
10、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（ ）。
A．客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
B．融資保證金比例=（保證金-利息及費用）/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
C．客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
D．融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
1、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
2、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于（ ?。┑氖杖?，一部分由證券公司留存。
A．國家稅收部門
B．中國證監(jiān)會
C．中國結(jié)算公司
D．證券交易所
3、 （ ?。┲赣勺C券登記結(jié)算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。
A．配股登記
B．變更登記
C．基金募集登記
D．債券發(fā)行登記
4、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
5、證券交易所特別會員享有的權利有（ ?。?BR> A．選舉權和被選舉權
B．對證券交易所事務的提議權和表決權
C．列席證券交易所會員大會
D．對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
多項選擇題
6、凈額清算又分為（ ?。?BR> A．單邊凈額清算
B．雙邊凈額清算
C．三邊凈額清算
D．多邊凈額清算
7、 即時行情發(fā)布內(nèi)容包括（ ）。
A．前收盤價
B．當日最低價
C．當日最高價
D．當日累計成交數(shù)量
8、下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
B．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
C．選擇交易品種、價格的自主性，即證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
9、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（ ?。?。
A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
C．賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更
10、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（ ）。
A．客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
B．融資保證金比例=（保證金-利息及費用）/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
C．客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
D．融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
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