單項選擇題
1、債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結算公司于（ ?。┢鹣蛉谫Y方結算參與人收取違約金。
A．T日
B．T+1日(節(jié)假日不計入)
C．T+3日
D．T+2日
2、 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機構的證券清算賬戶。（ ）
3、 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當安全運營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。（ ?。?BR> 4、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ?。?。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ?。┐_定。
A．當日已成交的平均價
B．當日最高和最低成交價格之間
C．當日最高成交價
D．當日最低成交價
6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為（ ?。?T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
多項選擇題
7、 在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有（ ）。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
8、 證券交易的結算在清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)的基礎上，還可以進一步劃分為（ ?。?。
A．交易數(shù)據(jù)接收
B．結算參與人組織證券或資金以備交收
C．證券交收和資金交收
D．交收違約處理
9、 下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．業(yè)務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
C．交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在其他場所買賣還是在證券交易所買賣
D．信息采集的自主性,即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
10、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ）。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
1、債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結算公司于（ ?。┢鹣蛉谫Y方結算參與人收取違約金。
A．T日
B．T+1日(節(jié)假日不計入)
C．T+3日
D．T+2日
2、 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機構的證券清算賬戶。（ ）
3、 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當安全運營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。（ ?。?BR> 4、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ?。?。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ?。┐_定。
A．當日已成交的平均價
B．當日最高和最低成交價格之間
C．當日最高成交價
D．當日最低成交價
6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為（ ?。?T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
多項選擇題
7、 在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有（ ）。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
8、 證券交易的結算在清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)的基礎上，還可以進一步劃分為（ ?。?。
A．交易數(shù)據(jù)接收
B．結算參與人組織證券或資金以備交收
C．證券交收和資金交收
D．交收違約處理
9、 下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．業(yè)務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
C．交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在其他場所買賣還是在證券交易所買賣
D．信息采集的自主性,即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導投資決策
10、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ）。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
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