單項(xiàng)選擇題
1、 如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期望收益率高的組合；如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者會選擇方差較小的組合，這種選擇原則，叫做（ ?。?。
A．有效組合規(guī)則
B．共同偏好規(guī)則
C．風(fēng)險(xiǎn)厭惡規(guī)則
D．有效投資組合規(guī)則
2、 為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，提高防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突的能力，中國證券業(yè)協(xié)會組織行業(yè)起草了《證券公司信息隔離墻制度指引》，自（ ?。┢鹗┬?。
A．2011年1月1日
B．2011年7月1日
C．2010年1月1日
D．2010年7月1日
3、 核心CPI的含義代表消費(fèi)價(jià)格（ ）。
A．短期趨勢
B．長期趨勢
C．波動趨勢
D．波動幅度
4、 生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動的市場屬于（?。?。
A．完全競爭
B．不完全競爭
C．寡頭競爭
D．完全壟斷
5、 凈利潤與營業(yè)凈利率成( )關(guān)系，而營業(yè)收入額與營業(yè)凈利率成( )關(guān)系。
A．正比、反比
B．反比、反比
C．正比、正比
D．反比、正比
不定項(xiàng)選擇題
6、 上市公司資產(chǎn)重組可能導(dǎo)致（ ）。
A．公司的分立
B．所有權(quán)轉(zhuǎn)移
C．市場的分立
D．控制權(quán)轉(zhuǎn)移
7、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)（ ?。?。
A．在注冊地以法人名義開設(shè)專用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶
B．在注冊地以法人名義開設(shè)唯一的專門于存儲風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶
C．對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須全額匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶
判斷題
8、 通貨膨脹對證券市場特別是個(gè)股的影響，沒有一成不變的規(guī)律可循，完全可能產(chǎn)生相反方向的影響，應(yīng)具體情況具體分析。（?。?BR> 9、 為了獲取充足的資金以償還未來債務(wù)流中的每一筆債務(wù)而建立的債券組合策略，稱之 為多重支付負(fù)債下的免疫策略和現(xiàn)金流匹配策略。 ( )
A．正確
B. 錯(cuò)誤
10、如果證券組合的詹森指數(shù)為正，則其位于證券市場線的下方，績效不好。 （ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
1、 如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期望收益率高的組合；如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者會選擇方差較小的組合，這種選擇原則，叫做（ ?。?。
A．有效組合規(guī)則
B．共同偏好規(guī)則
C．風(fēng)險(xiǎn)厭惡規(guī)則
D．有效投資組合規(guī)則
2、 為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，提高防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突的能力，中國證券業(yè)協(xié)會組織行業(yè)起草了《證券公司信息隔離墻制度指引》，自（ ?。┢鹗┬?。
A．2011年1月1日
B．2011年7月1日
C．2010年1月1日
D．2010年7月1日
3、 核心CPI的含義代表消費(fèi)價(jià)格（ ）。
A．短期趨勢
B．長期趨勢
C．波動趨勢
D．波動幅度
4、 生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動的市場屬于（?。?。
A．完全競爭
B．不完全競爭
C．寡頭競爭
D．完全壟斷
5、 凈利潤與營業(yè)凈利率成( )關(guān)系，而營業(yè)收入額與營業(yè)凈利率成( )關(guān)系。
A．正比、反比
B．反比、反比
C．正比、正比
D．反比、正比
不定項(xiàng)選擇題
6、 上市公司資產(chǎn)重組可能導(dǎo)致（ ）。
A．公司的分立
B．所有權(quán)轉(zhuǎn)移
C．市場的分立
D．控制權(quán)轉(zhuǎn)移
7、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)（ ?。?。
A．在注冊地以法人名義開設(shè)專用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶
B．在注冊地以法人名義開設(shè)唯一的專門于存儲風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶
C．對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須全額匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶
判斷題
8、 通貨膨脹對證券市場特別是個(gè)股的影響，沒有一成不變的規(guī)律可循，完全可能產(chǎn)生相反方向的影響，應(yīng)具體情況具體分析。（?。?BR> 9、 為了獲取充足的資金以償還未來債務(wù)流中的每一筆債務(wù)而建立的債券組合策略，稱之 為多重支付負(fù)債下的免疫策略和現(xiàn)金流匹配策略。 ( )
A．正確
B. 錯(cuò)誤
10、如果證券組合的詹森指數(shù)為正，則其位于證券市場線的下方，績效不好。 （ ?。?BR> A.正確
B.錯(cuò)誤
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