單項(xiàng)選擇題
1、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。（ ?。?BR> 2、 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．平等
B．強(qiáng)制
C．公平
D．誠(chéng)實(shí)信用
3、 （ ?。┦侵讣?xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且對(duì)不同的營(yíng)銷(xiāo)組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。
A．差異性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
4、 有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和專(zhuān)用席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和專(zhuān)用席位兩種
5、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（ ?。?BR> 6、 結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（ ?。?。
A．1年定期存款利率
B．金融同業(yè)活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
多項(xiàng)選擇題
7、 下列說(shuō)法中正確的有（ ）。
A．證券公司對(duì)客戶(hù)的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對(duì)客戶(hù)的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年
D．證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于5年
8、 下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。
A．回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D．債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的
9、 證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
10、我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（ ?。?BR> A．證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B．證券的存管和過(guò)戶(hù)
C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D．證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
1、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。（ ?。?BR> 2、 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．平等
B．強(qiáng)制
C．公平
D．誠(chéng)實(shí)信用
3、 （ ?。┦侵讣?xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且對(duì)不同的營(yíng)銷(xiāo)組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。
A．差異性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
4、 有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和專(zhuān)用席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和專(zhuān)用席位兩種
5、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（ ?。?BR> 6、 結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（ ?。?。
A．1年定期存款利率
B．金融同業(yè)活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
多項(xiàng)選擇題
7、 下列說(shuō)法中正確的有（ ）。
A．證券公司對(duì)客戶(hù)的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對(duì)客戶(hù)的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年
D．證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于5年
8、 下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。
A．回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D．債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的
9、 證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
10、我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（ ?。?BR> A．證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B．證券的存管和過(guò)戶(hù)
C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D．證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
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