證監(jiān)會(huì)為了切實(shí)防范稽查執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立了稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度，具體是怎么樣的制度呢？出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道為您整理如下，更多證券行業(yè)動(dòng)態(tài)請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會(huì)建立專門機(jī)制切實(shí)防范稽查執(zhí)法廉政風(fēng)險(xiǎn)
為有效強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)稽查辦案工作的全流程監(jiān)督,堵塞可能出現(xiàn)的影響案件查辦的工作漏洞,切實(shí)防范稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行的廉政風(fēng)險(xiǎn)，11月9日，證監(jiān)會(huì)印發(fā)實(shí)施了《稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督工作試點(diǎn)方案》,正式建立稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度,在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)10家調(diào)查單位開展試點(diǎn)工作。
發(fā)言人介紹，隨著證監(jiān)會(huì)工作重心逐步向監(jiān)管執(zhí)法,特別是稽查執(zhí)法上轉(zhuǎn)移,稽查執(zhí)法成為證監(jiān)會(huì)規(guī)制權(quán)力運(yùn)行、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵領(lǐng)域。稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會(huì)依法履行行政管理職能，貫徹法律法規(guī),實(shí)施調(diào)查、獲取證據(jù)，證明違法違規(guī)事實(shí),并適用法律做出處罰的行政行為,直接影響到行政當(dāng)事人乃至市場(chǎng)各方的利益,執(zhí)法過程中可能受到各種主客觀因素的干擾?！对圏c(diǎn)方案》通過確定“證據(jù)電子化、留痕指紋化、采報(bào)即時(shí)化、存管獨(dú)立化、監(jiān)管一體化”的工作機(jī)制與手段,要求辦案單位嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)限,將調(diào)查過程中形成的證據(jù)材料、過程文檔、說情人登記表等可能影響案件走向、對(duì)案件認(rèn)定有決定性作用的基礎(chǔ)文檔及時(shí)封存鎖定,生成數(shù)字指紋報(bào)送證監(jiān)會(huì)紀(jì)委等相關(guān)部門，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)的第三方獨(dú)立備案監(jiān)督,杜絕擅自篡改重要資料現(xiàn)象的發(fā)生。
需要指出的是，稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度是證監(jiān)會(huì)結(jié)合稽查辦案實(shí)際,在符合相關(guān)保密規(guī)定的前提下，兼顧簡便易行性和集中備案監(jiān)督要求所做出的制度創(chuàng)新。此舉既是有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn),保證案件調(diào)查質(zhì)量的有力手段，也是從根本上防范道德風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)對(duì)各種人為因素干擾，拒絕說情請(qǐng)托的有力依據(jù)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)逐步推廣實(shí)施范圍,進(jìn)一步完善制度規(guī)則,并積極探索發(fā)揮該制度在提升稽查工作規(guī)范水平、提升案件管理信息化水平等方面的多重功效。
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