單項(xiàng)選擇題
1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱(chēng)（ ?。?。
A．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B．承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
D．支付購(gòu)買(mǎi)方式
2、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
3、 證券指數(shù)的編制應(yīng)遵循公平、公開(kāi)和公正原則。（ ?。?BR> 4、 證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（ ）。
A．委托合同
B．交易對(duì)象
C．交割收據(jù)
D．身份證明
5、 下列四種表述中，正確的是（ ?。?。
A．證券清算又稱(chēng)證券結(jié)算
B．證券交收簡(jiǎn)稱(chēng)證券結(jié)算
C．證券清算又稱(chēng)證券交收
D．證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算
6、 對(duì)于深圳證券交易所的上市開(kāi)放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ?。?。
A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
7、 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ?。╊C發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。
A．證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)家外匯管理局
C．交易所
D．國(guó)務(wù)院
8、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、 對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券
B．證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)
C．市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
D．上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型相同
1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱(chēng)（ ?。?。
A．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B．承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
D．支付購(gòu)買(mǎi)方式
2、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
3、 證券指數(shù)的編制應(yīng)遵循公平、公開(kāi)和公正原則。（ ?。?BR> 4、 證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（ ）。
A．委托合同
B．交易對(duì)象
C．交割收據(jù)
D．身份證明
5、 下列四種表述中，正確的是（ ?。?。
A．證券清算又稱(chēng)證券結(jié)算
B．證券交收簡(jiǎn)稱(chēng)證券結(jié)算
C．證券清算又稱(chēng)證券交收
D．證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算
6、 對(duì)于深圳證券交易所的上市開(kāi)放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ?。?。
A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
7、 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ?。╊C發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。
A．證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)家外匯管理局
C．交易所
D．國(guó)務(wù)院
8、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、 對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券
B．證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)
C．市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
D．上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型相同
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