單項選擇題
1、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數量
D．品種
2、 根據市場發(fā)展需要，經中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調整交易時間。（ ?。?BR> 3、
內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。（ ?。?BR> 4、 對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 5、 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖嗥骄鶅r(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘
6、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網上
B．網下
C．網上和網下
D．柜臺
7、在證券經紀業(yè)務中,要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系,客戶首先要去銀行存入資金。
A．正確
B．錯誤
8、證券公司的（ ）負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A．董事會
B．業(yè)務決策機構
C．業(yè)務執(zhí)行部門
D．分支機構
多項選擇題
9、下列交易中，屬于證券交易的有（ ）。
A．股票交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
10、 證券交易所會員必須承擔的義務包括（ ?。?。
A．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動
B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
1、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數量
D．品種
2、 根據市場發(fā)展需要，經中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調整交易時間。（ ?。?BR> 3、
內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。（ ?。?BR> 4、 對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 5、 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖嗥骄鶅r(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘
6、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網上
B．網下
C．網上和網下
D．柜臺
7、在證券經紀業(yè)務中,要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系,客戶首先要去銀行存入資金。
A．正確
B．錯誤
8、證券公司的（ ）負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A．董事會
B．業(yè)務決策機構
C．業(yè)務執(zhí)行部門
D．分支機構
多項選擇題
9、下列交易中，屬于證券交易的有（ ）。
A．股票交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
10、 證券交易所會員必須承擔的義務包括（ ?。?。
A．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動
B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
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