單項選擇題
1、 證券交易所自受理會員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。（ ?。?BR> 2、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
3、 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，單筆申報最大數(shù)量應當不超過（ ?。?BR> A．1 000手
B．1萬手
C．5萬手
D．10萬手
4、 證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，應承擔（ ?。┑姆韶熑?。
A．沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可
B．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任
D．責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
5、 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 6、
上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在2個月以內(nèi)不能恢復正常的，深圳證券交易所有權(quán)對其股票交易實行其他特別處理。（ ?。?BR> 7、 公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。（ ）
8、 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（ ?。┰碜h案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0
9、 證券公司及其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┤f元以上（ ?。┤f元以下罰款。
A．110
B．220
C．330
D．550
多項選擇題
10、境外客戶要買賣B股，可通過（ ）進行。
A．境內(nèi)證券代理商
B．境外證券代理商
C．境內(nèi)證券代銷商
D．境外證券代銷商
1、 證券交易所自受理會員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。（ ?。?BR> 2、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
3、 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，單筆申報最大數(shù)量應當不超過（ ?。?BR> A．1 000手
B．1萬手
C．5萬手
D．10萬手
4、 證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，應承擔（ ?。┑姆韶熑?。
A．沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可
B．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任
D．責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
5、 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 6、
上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在2個月以內(nèi)不能恢復正常的，深圳證券交易所有權(quán)對其股票交易實行其他特別處理。（ ?。?BR> 7、 公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。（ ）
8、 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（ ?。┰碜h案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0
9、 證券公司及其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┤f元以上（ ?。┤f元以下罰款。
A．110
B．220
C．330
D．550
多項選擇題
10、境外客戶要買賣B股，可通過（ ）進行。
A．境內(nèi)證券代理商
B．境外證券代理商
C．境內(nèi)證券代銷商
D．境外證券代銷商
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |