單項(xiàng)選擇題
1、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。（ ）
2、 證券賬戶卡一旦遺失，可按規(guī)定辦理掛失手續(xù)。（ ?。?BR> 3、 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（ ?。┴?fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券公司
4、 同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對(duì)沖
B．分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
C．與委托人協(xié)商對(duì)沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
5、 根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（ ?。┚幹茙?kù)存證券報(bào)表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
6、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、 上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤 的有（ ?。?BR> A．申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)?jiān)粸門-1日前
C．公告刊登日為T日
D．最后交易日為T+5日
多項(xiàng)選擇題
8、 以下（ ?。┛梢酝ㄟ^(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。
A．自然人
B．一般機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．基金管理公司
9、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣
D．交易品種、價(jià)格的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定買賣品種和價(jià)格
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券交易市場(chǎng)的作用在于（ ?。?。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)各競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
1、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。（ ）
2、 證券賬戶卡一旦遺失，可按規(guī)定辦理掛失手續(xù)。（ ?。?BR> 3、 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（ ?。┴?fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券公司
4、 同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對(duì)沖
B．分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
C．與委托人協(xié)商對(duì)沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
5、 根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（ ?。┚幹茙?kù)存證券報(bào)表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
6、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、 上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤 的有（ ?。?BR> A．申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)?jiān)粸門-1日前
C．公告刊登日為T日
D．最后交易日為T+5日
多項(xiàng)選擇題
8、 以下（ ?。┛梢酝ㄟ^(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。
A．自然人
B．一般機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．基金管理公司
9、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣
D．交易品種、價(jià)格的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定買賣品種和價(jià)格
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券交易市場(chǎng)的作用在于（ ?。?。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)各競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
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