單項選擇題
1、 下面給出關于清算的解釋，錯誤的是（ ?。?。
A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B．指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和，
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
2、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算，其中錯誤的選項是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C．國債折算率最高不超過95%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%
3、 在深圳證券交易所，限價申報指令和市價申報指令共同包括的內容有（ ?。?。
A．成交迅速
B．成交率高
C．有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益
D．申報指令包括證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量
4、 定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆龋C券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A．31
B．5
C．10
D．15
5、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
多項選擇題
6、 中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（ ?。?BR> A．傭金
B．交易經手費
C．印花稅
D．證管費
7、 證券初始登記包括（ ?。?BR> A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權證發(fā)行登記
不定項選擇題
8、 全國銀行間市場質押式回購中，回購成交合同應采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑取?BR> A．成交單
B．電報
C．電傳
D．傳真
9、 以下關于證券投資基金的說法，正確的有（ ?。?BR> A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和運用資金
C．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
D．以投資組合方式進行證券投資活動
判斷題
10、 證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。（ ?。?BR>
1、 下面給出關于清算的解釋，錯誤的是（ ?。?。
A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B．指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和，
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
2、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算，其中錯誤的選項是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C．國債折算率最高不超過95%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%
3、 在深圳證券交易所，限價申報指令和市價申報指令共同包括的內容有（ ?。?。
A．成交迅速
B．成交率高
C．有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益
D．申報指令包括證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量
4、 定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆龋C券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A．31
B．5
C．10
D．15
5、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
多項選擇題
6、 中國結算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（ ?。?BR> A．傭金
B．交易經手費
C．印花稅
D．證管費
7、 證券初始登記包括（ ?。?BR> A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權證發(fā)行登記
不定項選擇題
8、 全國銀行間市場質押式回購中，回購成交合同應采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑取?BR> A．成交單
B．電報
C．電傳
D．傳真
9、 以下關于證券投資基金的說法，正確的有（ ?。?BR> A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和運用資金
C．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
D．以投資組合方式進行證券投資活動
判斷題
10、 證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。（ ?。?BR>
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