單項(xiàng)選擇題
1、 最低備付可用于完成交收和劃出，不足限額的，次日必須補(bǔ)足。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ?。?BR> A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
3、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
4、 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉(cāng)順序。
A．先買(mǎi)先賣(mài)
B．后買(mǎi)先賣(mài)
C．同時(shí)買(mǎi)賣(mài)
D．隨機(jī)挑選
5、 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．指接受客戶委托、代客戶買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
B．與客戶是委托代理關(guān)系
C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
6、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
7、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C．市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D．市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
8、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（ ?。┤嗣駧?。
A．1000萬(wàn)
B．5000萬(wàn)
C．1億
D．5億
多項(xiàng)選擇題
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ?。?BR> A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D．知情的權(quán)利
不定項(xiàng)選擇題
10、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為（ ?。?。
A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
1、 最低備付可用于完成交收和劃出，不足限額的，次日必須補(bǔ)足。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ?。?BR> A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
3、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
4、 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉(cāng)順序。
A．先買(mǎi)先賣(mài)
B．后買(mǎi)先賣(mài)
C．同時(shí)買(mǎi)賣(mài)
D．隨機(jī)挑選
5、 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．指接受客戶委托、代客戶買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
B．與客戶是委托代理關(guān)系
C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
6、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
7、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C．市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D．市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
8、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（ ?。┤嗣駧?。
A．1000萬(wàn)
B．5000萬(wàn)
C．1億
D．5億
多項(xiàng)選擇題
9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ?。?BR> A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D．知情的權(quán)利
不定項(xiàng)選擇題
10、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為（ ?。?。
A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
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