單項選擇題
1、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（ ?。﹣碓O(shè)立。
A．“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會——投資決策部門”的二級體制
2、上海證券交易所規(guī)定，（ ）大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A．A股
B．B股
C．國債及債券回購
D．基金大宗交易
3、在資金存取過程中，（ ）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
A．證券公司
B．結(jié)算公司
C．指定商業(yè)銀行
D．交易所
4、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤價為9．66元。那么Y股票交易的價格上限、價格下限分別為（ ?。?。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
5、 在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
6、 以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
7、 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同應(yīng)包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。
A．對
B．錯
多項選擇題
8、 下列對債券買斷式回購描述正確的是（ ?。?。
A．買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買斷式回購又稱開放式回購
9、 從2002年5月1日開始，（ ?。┑慕灰讉蚪饘嵭凶罡呱舷尴蛳赂又贫取?BR> A．A股
B．B股
C．證券投資基金
D．權(quán)證
判斷題
10、 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（ ）
1、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（ ?。﹣碓O(shè)立。
A．“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會——投資決策部門”的二級體制
2、上海證券交易所規(guī)定，（ ）大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A．A股
B．B股
C．國債及債券回購
D．基金大宗交易
3、在資金存取過程中，（ ）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
A．證券公司
B．結(jié)算公司
C．指定商業(yè)銀行
D．交易所
4、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤價為9．66元。那么Y股票交易的價格上限、價格下限分別為（ ?。?。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
5、 在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
6、 以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
7、 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同應(yīng)包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。
A．對
B．錯
多項選擇題
8、 下列對債券買斷式回購描述正確的是（ ?。?。
A．買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買斷式回購又稱開放式回購
9、 從2002年5月1日開始，（ ?。┑慕灰讉蚪饘嵭凶罡呱舷尴蛳赂又贫取?BR> A．A股
B．B股
C．證券投資基金
D．權(quán)證
判斷題
10、 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（ ）
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