單項(xiàng)選擇題
1、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（ ?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、下列不屬于委托指令的基本要素的是（ ）。
A．委托方式
B．委托價(jià)格
C．證券品種
D．證券賬號(hào)
3、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員將其每月編制的庫(kù)存證券報(bào)表于次月10日前報(bào)送證券交易所。（ ?。?BR> 4、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。
A．2 000萬(wàn)
B．5 000萬(wàn)
C．1億
D．5億
5、有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
B．可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部或者部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票
D．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券次日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
6、 以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（ ?。?。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
多項(xiàng)選擇題
7、下列（ ?。┬袨檫`反了證券交易必須遵守的公正原則。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ）。
A．股票、債券
B．證券投資基金
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．短期融資券
判斷題
9、 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（ ?。?BR> 10、 深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期問(wèn)未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)。（ ）
1、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（ ?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、下列不屬于委托指令的基本要素的是（ ）。
A．委托方式
B．委托價(jià)格
C．證券品種
D．證券賬號(hào)
3、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員將其每月編制的庫(kù)存證券報(bào)表于次月10日前報(bào)送證券交易所。（ ?。?BR> 4、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。
A．2 000萬(wàn)
B．5 000萬(wàn)
C．1億
D．5億
5、有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
B．可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部或者部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票
D．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券次日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
6、 以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（ ?。?。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
多項(xiàng)選擇題
7、下列（ ?。┬袨檫`反了證券交易必須遵守的公正原則。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ）。
A．股票、債券
B．證券投資基金
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．短期融資券
判斷題
9、 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（ ?。?BR> 10、 深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期問(wèn)未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)。（ ）
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