單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中錯(cuò)誤的有（ ）。
A．專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶
B．同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶
C．專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
D．證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用
2、按照我國規(guī)定,基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
3、 新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ?。?。
A．全部申購
B．第一筆申購
C．申報(bào)數(shù)量最多的一次申購
D．最后一次申購
4、下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金可以分為封閉式和開放式兩種
B．上市開放式基金不可以在二級市場買賣
C．基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
D．基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
5、 理財(cái)顧問服務(wù)的（ ）要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識基礎(chǔ)，對相關(guān)的金融市場及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清前的認(rèn)識，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。
A．顧問性
B．專業(yè)性
C．綜合性
D．長期性
6、 ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ?。┑模C券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A．±5%
B．±l0%
C．±l5%
D．±20%
多項(xiàng)選擇題
7、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。
A．集合性，即證券公司與客戶是多對一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．較嚴(yán)格的信息披露
8、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)（ ?。?。
A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．全額成交或撤銷申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
判斷題
9、 在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行等方式。（ ?。?BR> 10、 在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣方)。（ ?。?BR>
1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中錯(cuò)誤的有（ ）。
A．專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶
B．同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶
C．專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
D．證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用
2、按照我國規(guī)定,基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
3、 新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ?。?。
A．全部申購
B．第一筆申購
C．申報(bào)數(shù)量最多的一次申購
D．最后一次申購
4、下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金可以分為封閉式和開放式兩種
B．上市開放式基金不可以在二級市場買賣
C．基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
D．基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
5、 理財(cái)顧問服務(wù)的（ ）要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識基礎(chǔ)，對相關(guān)的金融市場及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清前的認(rèn)識，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。
A．顧問性
B．專業(yè)性
C．綜合性
D．長期性
6、 ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ?。┑模C券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A．±5%
B．±l0%
C．±l5%
D．±20%
多項(xiàng)選擇題
7、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。
A．集合性，即證券公司與客戶是多對一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．較嚴(yán)格的信息披露
8、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)（ ?。?。
A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．全額成交或撤銷申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
判斷題
9、 在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行等方式。（ ?。?BR> 10、 在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣方)。（ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |