一、單項(xiàng)選擇題。
1．金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)資金，主要用于（ ）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。
A．信貸、投資
B．建設(shè)資金
C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D．注冊(cè)資本金
2．證券自律性組織包括（ ）。
A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
3．我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（ ）。
A．證券行業(yè)自律性組織
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
4．證券交易所在性質(zhì)上是一種（ ）。
A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
5．金融期貨證券是一種（ ）。
A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（ ）。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．證券管理機(jī)構(gòu)
D．自律性組織
7．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（ ）。
A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
8．證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（ ）。
A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
B．法律特征與書(shū)面特征
C．經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征
D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
9．（），國(guó)務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》
A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日
10．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（ ）
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C、證券管理機(jī)構(gòu)
D、自律性組織
11．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（ ）
A、政府組織
B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C、自律性組織
D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
12．以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（ ）市場(chǎng)
A、直接融資
B、間接融資
C、資本
D、貨幣
13．資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了（ ）
A、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)
C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng)
D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
14．證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有（ ）
A、籌資、定價(jià)、資本配置
B、籌資、定價(jià)、收益
C、收益、監(jiān)督、資本配置
D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置
15．證券交易價(jià)格是通過(guò)（ ）得以確定的。
A、證券商與投資者協(xié)商
B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)
C、證券供求雙方共同作用
D、發(fā)行者與證券商協(xié)商
16．有價(jià)證券具有的主要特征是（ ）。
A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性
D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
17．證券流通性不受（ ）因素影響。
A．證券期限的長(zhǎng)短
B．證券信譽(yù)的好壞
C．市場(chǎng)的完善程度
D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度
18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ）。
A．政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)
B．中央政府、地方政府、公司企業(yè)
C．政府、中央銀行、公司企業(yè)
D．政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)
19．證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ）。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
C．承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理
D．承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢(xún)、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)
20．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（ ）。
A．政府組織
B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
21．金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)資金，主要用于（ ）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。
A．信貸、投資
B．建設(shè)資金
C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D．注冊(cè)資本金
22．債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（ ）。 A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
23．債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（ ）。 A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
24．浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（ ）掛鉤。
A．市場(chǎng)利率
B．銀行貸款利率
C．同業(yè)折借利率
D．定期存款利率
25．債券根據(jù)券面形式，其中（?。┦蔷哂袠?biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．電子債券
26．償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為（?。?BR> A．短期國(guó)債
B．中期國(guó)債
C．長(zhǎng)期國(guó)債
D．無(wú)期國(guó)債
27．可以提前兌現(xiàn)的債券是（ ）。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能
28．從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（ ）。
A．依然是國(guó)家
B．政府
C．法院
D．只能是地方政府
29．以個(gè)人為目標(biāo)的（?。┌闶俏諅€(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。
A．流通國(guó)債
B．非流通國(guó)債
C．短期國(guó)債
D．中長(zhǎng)期國(guó)債
30．以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（?。?。
A．實(shí)物債券
B．本幣國(guó)債
C．外幣國(guó)債
D．實(shí)物國(guó)債
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