單項選擇題
1、 關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是（ ?。?。
A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購
C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
2、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ?。?BR> 保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券公司
D．證監(jiān)會
3、 人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。 （ ）
A．正確
B．錯誤
4、 證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、 清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（ ?。?。
A．清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B．交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
6、 ( )的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
A．上市證券
B．銀行間市場
C．柜臺
D．證券包銷
多項選擇題
7、 清算包括（ ?。?BR> A．資金清算
B．收益清算
C．價格清算
D．證券清算
8、 防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管
C．強化崗位制約和監(jiān)督
D．嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程
9、 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行，必須采取的措施包括（ ）。
A．對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系
不定項選擇題
10、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行間債券市場進行交易的（ ）。
A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
1、 關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是（ ?。?。
A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購
C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
2、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ?。?BR> 保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券公司
D．證監(jiān)會
3、 人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。 （ ）
A．正確
B．錯誤
4、 證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、 清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（ ?。?。
A．清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B．交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
6、 ( )的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
A．上市證券
B．銀行間市場
C．柜臺
D．證券包銷
多項選擇題
7、 清算包括（ ?。?BR> A．資金清算
B．收益清算
C．價格清算
D．證券清算
8、 防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管
C．強化崗位制約和監(jiān)督
D．嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程
9、 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行，必須采取的措施包括（ ）。
A．對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系
不定項選擇題
10、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行間債券市場進行交易的（ ）。
A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
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