單項(xiàng)選擇題
1、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（ ?。?BR> A．證券與資金管理分離
B．券商托管證券和銀行存管資金
C．券商與銀行分工明確
D．專業(yè)和高效相結(jié)合
2、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用（ ）作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B．傳真劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．電話劃款憑證
3、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ?。?BR> A．股票買賣
B．申購配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
4、 首先要取得（ ）頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所
C．國家外匯管理局
D．國務(wù)院
5、 證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B．機(jī)構(gòu)專用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號
D．交易席位所屬的公司名稱
多項(xiàng)選擇題
6、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守（ ?。┑仍瓌t。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
7、客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ）。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
判斷題
8、因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。（ ）
9、客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（ ?。?BR>
1、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（ ?。?BR> A．證券與資金管理分離
B．券商托管證券和銀行存管資金
C．券商與銀行分工明確
D．專業(yè)和高效相結(jié)合
2、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用（ ）作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B．傳真劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．電話劃款憑證
3、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ?。?BR> A．股票買賣
B．申購配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
4、 首先要取得（ ）頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所
C．國家外匯管理局
D．國務(wù)院
5、 證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B．機(jī)構(gòu)專用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號
D．交易席位所屬的公司名稱
多項(xiàng)選擇題
6、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守（ ?。┑仍瓌t。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
7、客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ）。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
判斷題
8、因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。（ ）
9、客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（ ?。?BR>
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