單項選擇題
1、客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（ ）。
A．證券與資金管理分離
B．券商托管證券和銀行存管資金
C．券商與銀行分工明確
D．專業(yè)和高效相結合
2、 在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經(jīng)中國結算上海分公司同意也可以使用（ ?。┳鳛閼贝胧﹦潛苜Y金。
A．網(wǎng)絡劃款憑證
B．傳真劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．電話劃款憑證
3、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（ ?。?。
A．股票買賣
B．申購配股權證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
4、 首先要取得（ ）頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書，境外證券經(jīng)營機構才能取得B股席位。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所
C．國家外匯管理局
D．國務院
5、 證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為（ ?。?BR> A．機構開戶所使用的名稱
B．機構專用
C．機構所使用的交易席位號
D．交易席位所屬的公司名稱
多項選擇題
6、 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守（ ?。┑仍瓌t。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B．證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
C．證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
7、客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
判斷題
8、因為權證具有一定的權利，故有交易價值。（ ?。?BR> 9、客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（ ?。?BR>
1、客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（ ）。
A．證券與資金管理分離
B．券商托管證券和銀行存管資金
C．券商與銀行分工明確
D．專業(yè)和高效相結合
2、 在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經(jīng)中國結算上海分公司同意也可以使用（ ?。┳鳛閼贝胧﹦潛苜Y金。
A．網(wǎng)絡劃款憑證
B．傳真劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．電話劃款憑證
3、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（ ?。?。
A．股票買賣
B．申購配股權證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
4、 首先要取得（ ）頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書，境外證券經(jīng)營機構才能取得B股席位。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所
C．國家外匯管理局
D．國務院
5、 證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為（ ?。?BR> A．機構開戶所使用的名稱
B．機構專用
C．機構所使用的交易席位號
D．交易席位所屬的公司名稱
多項選擇題
6、 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守（ ?。┑仍瓌t。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B．證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
C．證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
7、客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
判斷題
8、因為權證具有一定的權利，故有交易價值。（ ?。?BR> 9、客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（ ?。?BR>
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