單項選擇題
1、客戶信用證券賬戶可以從事的交易有（ ?。?BR> A．買入所有A股股票
B．買入所有B股股票
C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券
D．交易所債券回購交易
2、 下列關(guān)于撤單的敘述錯誤的是（ ）。
A． 營業(yè)部報單員接單后，審核證件及委托內(nèi)容，確認(rèn)無誤后查找該筆委托是否成交
B． 營業(yè)部報單員接單后，如果已成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷
C． 營業(yè)部報單員接單后，如果沒有成交或部分成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷
D． 營業(yè)部在接受客戶撤銷或修改通過委托柜臺進(jìn)行的委托時，客戶須持身份證、資金卡填寫撤單申請(委托單)，并當(dāng)面簽署姓名
3、以融資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（?。?。
4、證券公司同時經(jīng)營自營與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金和賬戶分開，人員可以一起管理。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
多項選擇題
5、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ?。?BR> A． 公平公正
B． 誠實守信
C． 健全制度
D． 規(guī)范運作
6、一般來說，證券交易所從證券公司的（ ）方面規(guī)定人會的條件。
不定項選擇題
7、 證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有（ ?。?。
A． 為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)
B． 是證券市場上的機構(gòu)投資者
C． 實施公開、公正和及時的信息披露
D． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
判斷題
8、在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。（ ?。?BR> 9、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）
10、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 （?。?BR>
1、客戶信用證券賬戶可以從事的交易有（ ?。?BR> A．買入所有A股股票
B．買入所有B股股票
C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券
D．交易所債券回購交易
2、 下列關(guān)于撤單的敘述錯誤的是（ ）。
A． 營業(yè)部報單員接單后，審核證件及委托內(nèi)容，確認(rèn)無誤后查找該筆委托是否成交
B． 營業(yè)部報單員接單后，如果已成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷
C． 營業(yè)部報單員接單后，如果沒有成交或部分成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷
D． 營業(yè)部在接受客戶撤銷或修改通過委托柜臺進(jìn)行的委托時，客戶須持身份證、資金卡填寫撤單申請(委托單)，并當(dāng)面簽署姓名
3、以融資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為（?。?。
4、證券公司同時經(jīng)營自營與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金和賬戶分開，人員可以一起管理。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
多項選擇題
5、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ?。?BR> A． 公平公正
B． 誠實守信
C． 健全制度
D． 規(guī)范運作
6、一般來說，證券交易所從證券公司的（ ）方面規(guī)定人會的條件。
不定項選擇題
7、 證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有（ ?。?。
A． 為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)
B． 是證券市場上的機構(gòu)投資者
C． 實施公開、公正和及時的信息披露
D． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
判斷題
8、在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。（ ?。?BR> 9、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）
10、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 （?。?BR>
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