單項(xiàng)選擇題
1、 經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（ ）。
A．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．客戶名稱
C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
3、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（ ）各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A．證券公司
B．證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
4、 證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)于第三日及時(shí)向有關(guān)責(zé)任人及管理部門報(bào)告。（ ）
5、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。（ ?。?BR> 6、 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（ ?。?BR> A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
7、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A．競(jìng)價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
多項(xiàng)選擇題
8、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新（ ?。┖蠓娇蛇M(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
A．確認(rèn)
B．登記
C．委托
D．托管
判斷題
9、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。（ ?。?BR> 10、買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。( )
1、 經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（ ）。
A．證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．客戶名稱
C．證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
3、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（ ）各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A．證券公司
B．證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
4、 證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)于第三日及時(shí)向有關(guān)責(zé)任人及管理部門報(bào)告。（ ）
5、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。（ ?。?BR> 6、 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（ ?。?BR> A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
7、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A．競(jìng)價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
多項(xiàng)選擇題
8、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新（ ?。┖蠓娇蛇M(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
A．確認(rèn)
B．登記
C．委托
D．托管
判斷題
9、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。（ ?。?BR> 10、買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。( )
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