單項選擇題
1、 對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（ ）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。
A． 余額清算
B． 登記過戶
C． 清戶
D． 清賬銷戶
2、在發(fā)放現(xiàn)金股利時，下列關(guān)于除息日的敘述正確的是（ ?。?。
Ⅰ.除息日是在股權(quán)登記日后的第一日
Ⅱ.在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅
Ⅲ.在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅
Ⅳ.在除息日購入該公司股票的股東可以轉(zhuǎn)讓此次分紅
3、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ?。?。
A． 收盤價
B． 前一日平均收盤價
C． 最新成交價
D． 凈值
4、 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者.
A．對
B．錯
5、 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過（ ?。?。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
6、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（ ）。
A．客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
B．應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立
C．對不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理
D．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
不定項選擇題
7、 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。
A．期貨交易
B．現(xiàn)貨交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．即時交易
判斷題
8、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不可賣出。（ ?。?BR> 9、證券公司及其代理推廣機構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 （ ）
A．正確
B．錯誤
10、 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（ ?。?BR>
1、 對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（ ）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。
A． 余額清算
B． 登記過戶
C． 清戶
D． 清賬銷戶
2、在發(fā)放現(xiàn)金股利時，下列關(guān)于除息日的敘述正確的是（ ?。?。
Ⅰ.除息日是在股權(quán)登記日后的第一日
Ⅱ.在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅
Ⅲ.在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅
Ⅳ.在除息日購入該公司股票的股東可以轉(zhuǎn)讓此次分紅
3、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ?。?。
A． 收盤價
B． 前一日平均收盤價
C． 最新成交價
D． 凈值
4、 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者.
A．對
B．錯
5、 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過（ ?。?。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
6、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（ ）。
A．客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
B．應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立
C．對不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理
D．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
不定項選擇題
7、 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。
A．期貨交易
B．現(xiàn)貨交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．即時交易
判斷題
8、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不可賣出。（ ?。?BR> 9、證券公司及其代理推廣機構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 （ ）
A．正確
B．錯誤
10、 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（ ?。?BR>
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