單項選擇題
1、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
2、 證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?BR> A． 警告
B． 罰款
C． 沒收非法所得
D． 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
3、 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（ ?。┟裾块T或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。
A． 省級(含)以上
B． 市級(含)以上
C． 縣級(含)以上
D． 中央
4、目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按（ ）計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
5、我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（?。?。
多項選擇題
6、全國銀行間同業(yè)拆借中心債券回購業(yè)務(wù)的參與主體主要有（ ）。
A． 商業(yè)銀行
B． 保險公司
C． 財務(wù)公司
D． 證券投資基金
7、下列關(guān)于我國上海證券交易所B股股票交易費用的表述中，正確的是（ ）。
8、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（?。?BR>
判斷題
9、 深圳交易所上市開放式基金的基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。 （ ?。?BR> 10、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR>
1、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
2、 證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?BR> A． 警告
B． 罰款
C． 沒收非法所得
D． 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
3、 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（ ?。┟裾块T或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。
A． 省級(含)以上
B． 市級(含)以上
C． 縣級(含)以上
D． 中央
4、目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按（ ）計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
5、我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（?。?。
多項選擇題
6、全國銀行間同業(yè)拆借中心債券回購業(yè)務(wù)的參與主體主要有（ ）。
A． 商業(yè)銀行
B． 保險公司
C． 財務(wù)公司
D． 證券投資基金
7、下列關(guān)于我國上海證券交易所B股股票交易費用的表述中，正確的是（ ）。
8、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（?。?BR>
判斷題
9、 深圳交易所上市開放式基金的基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。 （ ?。?BR> 10、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR>
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