單項(xiàng)選擇題
1、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ）。
2、證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（ ）。
3、2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開展（ ?。┰谧C券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A．政策性銀行
B．地方性銀行
C．上市商業(yè)銀行
D．所有商業(yè)銀行
4、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是指經(jīng)依法籌集備案，投資特定證券指數(shù)所對(duì)應(yīng)組合證券的開放式基金，其基金份額可以用現(xiàn)金或組合證券進(jìn)行申購、贖回，并在證券交易所上市交易。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、 上海證券交易所無漲跌幅限制的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（ ?。┗虍?dāng)日已成交價(jià)格的最高，最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
A．10%
B．20%
C．30%
D．無限制
6、 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買人的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。 （ ）
多項(xiàng)選擇題
7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容有（ ）。
8、在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購，以下說法正確的是（ ）。
判斷題
9、融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。 （ ?。?BR> 10、 證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托。（ ?。?BR>
1、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ）。
2、證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（ ）。
3、2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開展（ ?。┰谧C券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A．政策性銀行
B．地方性銀行
C．上市商業(yè)銀行
D．所有商業(yè)銀行
4、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是指經(jīng)依法籌集備案，投資特定證券指數(shù)所對(duì)應(yīng)組合證券的開放式基金，其基金份額可以用現(xiàn)金或組合證券進(jìn)行申購、贖回，并在證券交易所上市交易。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、 上海證券交易所無漲跌幅限制的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（ ?。┗虍?dāng)日已成交價(jià)格的最高，最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
A．10%
B．20%
C．30%
D．無限制
6、 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買人的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。 （ ）
多項(xiàng)選擇題
7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容有（ ）。
8、在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購，以下說法正確的是（ ）。
判斷題
9、融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。 （ ?。?BR> 10、 證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托。（ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |