單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（ ?。┚幹茙?kù)存證券報(bào)表。
2、 證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（ ）
3、 深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ?。?。
A． 9：15－11：3013：20－15：00
B． 9：15－11：3013：O0－15：00
C． 9：30－11：3013：O0－15：00
D． 9：30－11：3013：20－15：00
4、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（ ?。?BR>
多項(xiàng)選擇題
5、 在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．買斷式回購(gòu)按照到期值進(jìn)行申報(bào)
B．融券方申報(bào)“賣出”
C．交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D．融資方和融券方在回購(gòu)到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)
6、開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?。
A．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收
不定項(xiàng)選擇題
7、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)（ ?。┻M(jìn)行基本約定。
A．權(quán)利和義務(wù)
B．業(yè)務(wù)規(guī)則
C．責(zé)任
D．操作流程
8、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
C．按照合同的約定支付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用及其他費(fèi)用
D．不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
9、 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為（ ?。?BR> A．T+I
B．T+2
C．T+3
D．T+4
判斷題
10、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（ ）
1、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（ ?。┚幹茙?kù)存證券報(bào)表。
2、 證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（ ）
3、 深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ?。?。
A． 9：15－11：3013：20－15：00
B． 9：15－11：3013：O0－15：00
C． 9：30－11：3013：O0－15：00
D． 9：30－11：3013：20－15：00
4、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（ ?。?BR>
多項(xiàng)選擇題
5、 在上海證券交易所市場(chǎng)，關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．買斷式回購(gòu)按照到期值進(jìn)行申報(bào)
B．融券方申報(bào)“賣出”
C．交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D．融資方和融券方在回購(gòu)到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)
6、開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?。
A．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收
不定項(xiàng)選擇題
7、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)（ ?。┻M(jìn)行基本約定。
A．權(quán)利和義務(wù)
B．業(yè)務(wù)規(guī)則
C．責(zé)任
D．操作流程
8、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
C．按照合同的約定支付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用及其他費(fèi)用
D．不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
9、 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為（ ?。?BR> A．T+I
B．T+2
C．T+3
D．T+4
判斷題
10、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（ ）
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |