單項(xiàng)選擇題
1、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
2、目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要有（?。?。
3、 國(guó)內(nèi)外證券交易中的報(bào)價(jià)方式主要有（ ?。?。
A．雙邊報(bào)價(jià)
B．書(shū)面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．口頭報(bào)價(jià)
不定項(xiàng)選擇題
4、委托人的權(quán)利之一是可以自由（ ?。┳约好碌淖C券。
A．買(mǎi)賣(mài)
B．凍結(jié)
C．質(zhì)押
D．贈(zèng)與
5、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ?。?BR> A．公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
B．健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作
C．投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)
D．投資損失證券公司連帶
6、 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（ ?。?BR> A．持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
判斷題
7、證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量10%的持有人名單。（ ?。?BR> 8、目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行。 （ ）
9、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。（ ?。?BR>
10、 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。( )
1、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
2、目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要有（?。?。
3、 國(guó)內(nèi)外證券交易中的報(bào)價(jià)方式主要有（ ?。?。
A．雙邊報(bào)價(jià)
B．書(shū)面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．口頭報(bào)價(jià)
不定項(xiàng)選擇題
4、委托人的權(quán)利之一是可以自由（ ?。┳约好碌淖C券。
A．買(mǎi)賣(mài)
B．凍結(jié)
C．質(zhì)押
D．贈(zèng)與
5、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ?。?BR> A．公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
B．健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作
C．投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)
D．投資損失證券公司連帶
6、 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（ ?。?BR> A．持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
判斷題
7、證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量10%的持有人名單。（ ?。?BR> 8、目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行。 （ ）
9、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。（ ?。?BR>
10、 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。( )
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