單項選擇題
1、 上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網。 （ ?。?BR> 2、目前我國內地市場適用于T+3日滾動交收的品種是（?。?BR>
3、 證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的或違法所得不足10萬元的，（ ?。?BR> A． 處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B． 處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C． 處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D． 處以20萬元的罰款
多項選擇題
4、投資者辦理證券轉托管的具體程序包括（ ?。?BR>
5、目前，我國證券清算、交收業(yè)務要遵循的原則包括（?。?。
6、下列關于清算交割的說法中，正確的是（?。?。
7、證券公司定向資產管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（ ）。
不定項選擇題
8、關于合格境外機構投資者的結算，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．托管人應當在結算公司的結算銀行中選擇1家，開立1個或多個結算資金專用存款賬戶
B．托管人只能通過結算資金專用存款賬戶向其結算備付金賬戶劃入資金和接收其從結算備付金賬戶匯劃的資金
C．托管人不再作為結算公司結算參與人時，在結清與結算公司的其他債權債務后，可向結算公司申請劃付結算備付金余額
D．托管人應當按照結算公司的證券、資金交收指令，按時履行交收責任
9、證券金融公司應當于每個交易日公布的轉融通信息包括（ ）。
A． 轉融資余額
B． 轉融券余額
C． 轉融通成交數(shù)據(jù)
D． 轉融通費率
判斷題
10、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 （ ）
A．正確
B．錯誤
1、 上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網。 （ ?。?BR> 2、目前我國內地市場適用于T+3日滾動交收的品種是（?。?BR>
3、 證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的或違法所得不足10萬元的，（ ?。?BR> A． 處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B． 處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C． 處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D． 處以20萬元的罰款
多項選擇題
4、投資者辦理證券轉托管的具體程序包括（ ?。?BR>
5、目前，我國證券清算、交收業(yè)務要遵循的原則包括（?。?。
6、下列關于清算交割的說法中，正確的是（?。?。
7、證券公司定向資產管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（ ）。
不定項選擇題
8、關于合格境外機構投資者的結算，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．托管人應當在結算公司的結算銀行中選擇1家，開立1個或多個結算資金專用存款賬戶
B．托管人只能通過結算資金專用存款賬戶向其結算備付金賬戶劃入資金和接收其從結算備付金賬戶匯劃的資金
C．托管人不再作為結算公司結算參與人時，在結清與結算公司的其他債權債務后，可向結算公司申請劃付結算備付金余額
D．托管人應當按照結算公司的證券、資金交收指令，按時履行交收責任
9、證券金融公司應當于每個交易日公布的轉融通信息包括（ ）。
A． 轉融資余額
B． 轉融券余額
C． 轉融通成交數(shù)據(jù)
D． 轉融通費率
判斷題
10、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 （ ）
A．正確
B．錯誤
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