單項選擇題
1、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 （ ?。?BR> 2、目前我國內(nèi)地市場適用于T+3日滾動交收的品種是（?。?。
3、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的或違法所得不足10萬元的，（ ?。?。
A． 處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B． 處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C． 處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D． 處以20萬元的罰款
多項選擇題
4、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（ ?。?。
5、目前，我國證券清算、交收業(yè)務(wù)要遵循的原則包括（ ）。
6、下列關(guān)于清算交割的說法中，正確的是（ ）。
7、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（ ）。
不定項選擇題
8、關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個或多個結(jié)算資金專用存款賬戶
B．托管人只能通過結(jié)算資金專用存款賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金
C．托管人不再作為結(jié)算公司結(jié)算參與人時，在結(jié)清與結(jié)算公司的其他債權(quán)債務(wù)后，可向結(jié)算公司申請劃付結(jié)算備付金余額
D．托管人應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時履行交收責(zé)任
9、證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（ ?。?。
A． 轉(zhuǎn)融資余額
B． 轉(zhuǎn)融券余額
C． 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D． 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
判斷題
10、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 （ ）
A．正確
B．錯誤
1、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 （ ?。?BR> 2、目前我國內(nèi)地市場適用于T+3日滾動交收的品種是（?。?。
3、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的或違法所得不足10萬元的，（ ?。?。
A． 處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B． 處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C． 處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D． 處以20萬元的罰款
多項選擇題
4、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（ ?。?。
5、目前，我國證券清算、交收業(yè)務(wù)要遵循的原則包括（ ）。
6、下列關(guān)于清算交割的說法中，正確的是（ ）。
7、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（ ）。
不定項選擇題
8、關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個或多個結(jié)算資金專用存款賬戶
B．托管人只能通過結(jié)算資金專用存款賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金
C．托管人不再作為結(jié)算公司結(jié)算參與人時，在結(jié)清與結(jié)算公司的其他債權(quán)債務(wù)后，可向結(jié)算公司申請劃付結(jié)算備付金余額
D．托管人應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時履行交收責(zé)任
9、證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（ ?。?。
A． 轉(zhuǎn)融資余額
B． 轉(zhuǎn)融券余額
C． 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D． 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
判斷題
10、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 （ ）
A．正確
B．錯誤
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