單項選擇題
1、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是（ ?。?BR>
2、 在我國，合格境外機構投資者(以下簡稱“合格投資者”)境內證券投資制度啟動于（ ）年底。
A．2001年
B．2002年
C．2003年
D．2004年
多項選擇題
3、關于中國結算公司的網絡投票,以下說法正確的是( )。
A．中國結算公司的網絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網
B．投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序
C．系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與網絡投票收取低額的手續(xù)費
D．投資者要先自行在網上注冊，取得系統(tǒng)實時配發(fā)的網上用戶名和身份確認碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構
4、 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商有義務為客戶保密，保密的資料包括（ ）。
A． 客戶開戶的基本情況
B． 客戶委托的有關事項
C． 客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量
D． 客戶進行交易的場所
5、 全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（ ?。?BR> A．有利于降低利率風險
B．有利于合理確定債券和資金的價格
C．有利于金融市場的流動性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
6、 證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。
A．現(xiàn)金
B．社?；?BR> C．到期日在1年以內的政府債券
D．權證
不定項選擇題
7、對于以下（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控。
A． 可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買人或賣出相關證券
B． 單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行關聯(lián)性交易
C． 單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶，大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最新收盤價
D． 單獨或合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續(xù)申報，致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制
8、一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（ ?。?BR> A．宏觀經濟風險
B．上市公司經營風險
C．不可抗力因素導致的風險
D．政策風險
判斷題
9、股份報價轉讓過程中，投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。（ ）
10、當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日可以賣出。（ ）
1、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是（ ?。?BR>
2、 在我國，合格境外機構投資者(以下簡稱“合格投資者”)境內證券投資制度啟動于（ ）年底。
A．2001年
B．2002年
C．2003年
D．2004年
多項選擇題
3、關于中國結算公司的網絡投票,以下說法正確的是( )。
A．中國結算公司的網絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網
B．投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序
C．系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與網絡投票收取低額的手續(xù)費
D．投資者要先自行在網上注冊，取得系統(tǒng)實時配發(fā)的網上用戶名和身份確認碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構
4、 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商有義務為客戶保密，保密的資料包括（ ）。
A． 客戶開戶的基本情況
B． 客戶委托的有關事項
C． 客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量
D． 客戶進行交易的場所
5、 全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（ ?。?BR> A．有利于降低利率風險
B．有利于合理確定債券和資金的價格
C．有利于金融市場的流動性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
6、 證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。
A．現(xiàn)金
B．社?；?BR> C．到期日在1年以內的政府債券
D．權證
不定項選擇題
7、對于以下（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控。
A． 可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買人或賣出相關證券
B． 單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行關聯(lián)性交易
C． 單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶，大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最新收盤價
D． 單獨或合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續(xù)申報，致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制
8、一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（ ?。?BR> A．宏觀經濟風險
B．上市公司經營風險
C．不可抗力因素導致的風險
D．政策風險
判斷題
9、股份報價轉讓過程中，投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。（ ）
10、當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日可以賣出。（ ）
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