判斷題（單選）
1. 中小企業(yè)板上市公司連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于200萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 （ ?。?BR> 2. 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》，上海交易所于（?。┢鹜瞥鲂碌馁|(zhì)押式回購交易品種。
3. 持有公司（ ?。┕煞莸墓蓶|其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。
A． 6%
B． 5%
C． 10%
D． 20%
4. 一般情況下，基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
多項選擇題
5. 買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（ ?。┑纳陥鬄橛行陥?。
A．買人申報價格為12.50元，該股票前一交易日收盤價為12元
B．賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13.80元
C．賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元
D．買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8.20元
6. 對于集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合，下列說法正確的是（ ?。?。
7. 證券市場的有效性包含（ ）的要求。
8. 證券登記按照性質(zhì)劃分可以分為（ ）。
A．初始登記
B．變更登記
C．債券登記
D．退出登記
不定項
9. 可以受理非交易過戶的情形包括 （ ?。?。
A． 對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請
B． 基金會必需是依據(jù)《基金會管理條例》合法設(shè)立，并在民政部門登記的基金會(含境外基金會代表機構(gòu))
C． 對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過戶登記申請
D． 對于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)(含在有權(quán)登記機關(guān)未完成注銷或已完成注銷)涉及的過戶登記申請
判斷對錯題
10. 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR>
1. 中小企業(yè)板上市公司連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于200萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 （ ?。?BR> 2. 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》，上海交易所于（?。┢鹜瞥鲂碌馁|(zhì)押式回購交易品種。
3. 持有公司（ ?。┕煞莸墓蓶|其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。
A． 6%
B． 5%
C． 10%
D． 20%
4. 一般情況下，基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
多項選擇題
5. 買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（ ?。┑纳陥鬄橛行陥?。
A．買人申報價格為12.50元，該股票前一交易日收盤價為12元
B．賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13.80元
C．賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元
D．買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8.20元
6. 對于集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合，下列說法正確的是（ ?。?。
7. 證券市場的有效性包含（ ）的要求。
8. 證券登記按照性質(zhì)劃分可以分為（ ）。
A．初始登記
B．變更登記
C．債券登記
D．退出登記
不定項
9. 可以受理非交易過戶的情形包括 （ ?。?。
A． 對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請
B． 基金會必需是依據(jù)《基金會管理條例》合法設(shè)立，并在民政部門登記的基金會(含境外基金會代表機構(gòu))
C． 對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過戶登記申請
D． 對于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)(含在有權(quán)登記機關(guān)未完成注銷或已完成注銷)涉及的過戶登記申請
判斷對錯題
10. 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR>
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