單項(xiàng)選擇題
1. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．推廣機(jī)構(gòu)
C．托管銀行
D．結(jié)算托管部門
2. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人如出現(xiàn)資金交收透支，T+1日交收是，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值（?。┑淖C券。
3. 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
4. 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
5. 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。 （ ?。?BR> 6. 結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人(通常是證券公司)和客戶履行雙方證券交易合同的一部分 （ ）
7. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ?。?。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
8. 目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9. 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?。
不定項(xiàng)
10. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
1. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．推廣機(jī)構(gòu)
C．托管銀行
D．結(jié)算托管部門
2. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人如出現(xiàn)資金交收透支，T+1日交收是，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值（?。┑淖C券。
3. 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
4. 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
5. 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。 （ ?。?BR> 6. 結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人(通常是證券公司)和客戶履行雙方證券交易合同的一部分 （ ）
7. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ?。?。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
8. 目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9. 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?。
不定項(xiàng)
10. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
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