單項(xiàng)選擇題
1. 我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（ ）。
2. 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是（ ）。
3. 金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
4. 證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。
A．健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B．具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
C．建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D．建立科學(xué)的管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
6. 限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( )。
A．成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意
B．成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交
C．只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
不定項(xiàng)
7. 資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的（ ?。?BR> A． 貨幣收付
B． 證券收付
C． 結(jié)存數(shù)額
D． 清算結(jié)余
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。（ ?。?BR> 9. 質(zhì)押券欠庫的，如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(不含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫量等額金額×0．5%。（ ?。?BR> 10. 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。 （ ?。?BR>
1. 我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（ ）。
2. 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是（ ）。
3. 金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
4. 證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。
A．健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B．具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
C．建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D．建立科學(xué)的管理業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
6. 限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( )。
A．成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意
B．成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交
C．只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
不定項(xiàng)
7. 資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的（ ?。?BR> A． 貨幣收付
B． 證券收付
C． 結(jié)存數(shù)額
D． 清算結(jié)余
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。（ ?。?BR> 9. 質(zhì)押券欠庫的，如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(不含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫量等額金額×0．5%。（ ?。?BR> 10. 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。 （ ?。?BR>
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