判斷題（單選）
1. 證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)。手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 2. 根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、（ ?。┮陨媳O(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
A．2/3
B．1/2
C．1/3
D．1/4
3. 客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（ ?。?。
A． 客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B． 客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C． 客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D． 客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
4. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（ ?。┮陨?。
A． 1億
B． 5億
C． 10億
D． 12億
5. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的（ ?。瑢?duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。
A． 《證券公司管理暫行辦法》
B． 《證券登記規(guī)則》
C． 《證券登記結(jié)算管理辦法》
D． 《結(jié)算參與人管理規(guī)則》
判斷對(duì)錯(cuò)題
6. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)設(shè)有申購(gòu)上限，所申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 7. 固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格一前一交易日參考價(jià)格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤價(jià)。（ ）
8. 債券在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。 （ ?。?BR> 9. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（ ）
10. 從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（ ?。?BR>
1. 證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)。手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 2. 根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、（ ?。┮陨媳O(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
A．2/3
B．1/2
C．1/3
D．1/4
3. 客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（ ?。?。
A． 客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B． 客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C． 客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D． 客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
4. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（ ?。┮陨?。
A． 1億
B． 5億
C． 10億
D． 12億
5. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的（ ?。瑢?duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。
A． 《證券公司管理暫行辦法》
B． 《證券登記規(guī)則》
C． 《證券登記結(jié)算管理辦法》
D． 《結(jié)算參與人管理規(guī)則》
判斷對(duì)錯(cuò)題
6. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)設(shè)有申購(gòu)上限，所申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 7. 固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格一前一交易日參考價(jià)格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤價(jià)。（ ）
8. 債券在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。 （ ?。?BR> 9. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（ ）
10. 從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。（ ?。?BR>
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