2015年證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練(11月1日)

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單項(xiàng)選擇題
    1. 證券是用來(lái)證明(    )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
    A.證券發(fā)行人
    B.證券承銷(xiāo)商
    C.證券持有人
    D.證券托管人
    2. 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令,稱(chēng)為(    )。
    A.開(kāi)戶(hù)
    B.申報(bào)
    C.成交
    D.委托
    多項(xiàng)選擇題
    3. 金融債券的發(fā)行主體有(?。?BR>    
    4. 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。
    
    不定項(xiàng)
    5. 下列說(shuō)法正確的有( ?。?。
    
    判斷對(duì)錯(cuò)題
    6. 上海證券交易所規(guī)定,單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。(  )
    A.正確
    B.錯(cuò)誤
    7. 在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中,證券公司自己作為投資者,買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中,證券公司僅充當(dāng)代理人的角色,證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定,由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。( ?。?BR>    8. 在折算率公布的方法上,上海證券交易所定期于每月最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下月各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 ( )
    9. 同一性審查是指委托人、證件與委托單之問(wèn)一致性的審查,包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類(lèi)證件一致,如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)相同,委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。( ?。?BR>    10. 證券賬戶(hù)管理除了證券賬戶(hù)的開(kāi)立外,還涉及到證券賬戶(hù)的掛失與補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)查詢(xún)等方面。
    
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