單項(xiàng)選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．只有一項(xiàng)最符合題目要求．不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ）。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
2、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ?。?。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
3、 下列不屬于我國(guó)《證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（ ?。?。
A．公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B．公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止|生規(guī)定
D．公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
4、 股票是一種資本證券，它屬于（ ?。?BR> A．實(shí)物資本
B．真實(shí)資本
C．虛擬資本
D．風(fēng)險(xiǎn)資本
5、 下列關(guān)于基金管理人的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益
B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)
6、有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗ā 。?BR> A．具有價(jià)值
B．具有使用價(jià)值
C．代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D．具有交換價(jià)值
7、 證券交易所實(shí)行（ ）管理。
A．自律
B．他律
C．主動(dòng)
D．被動(dòng)
8、 政府債券的最初功能是（ ?。?。
A．彌補(bǔ)財(cái)政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)
D．便于金融調(diào)控
9、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（ ?。┖陀嘘P(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)家發(fā)改委
C．國(guó)務(wù)院
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
10、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ?。┮陨稀?BR> A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
1、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ）。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
2、 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ?。?。
A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)
B．公司解散清算之時(shí)
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
3、 下列不屬于我國(guó)《證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（ ?。?。
A．公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B．公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止|生規(guī)定
D．公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
4、 股票是一種資本證券，它屬于（ ?。?BR> A．實(shí)物資本
B．真實(shí)資本
C．虛擬資本
D．風(fēng)險(xiǎn)資本
5、 下列關(guān)于基金管理人的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益
B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
C．基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)
6、有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗ā 。?BR> A．具有價(jià)值
B．具有使用價(jià)值
C．代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D．具有交換價(jià)值
7、 證券交易所實(shí)行（ ）管理。
A．自律
B．他律
C．主動(dòng)
D．被動(dòng)
8、 政府債券的最初功能是（ ?。?。
A．彌補(bǔ)財(cái)政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)
D．便于金融調(diào)控
9、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（ ?。┖陀嘘P(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)家發(fā)改委
C．國(guó)務(wù)院
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
10、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（ ?。┮陨稀?BR> A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
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