單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項最符合題目要求．不選、錯選均不得分。)
1、 中國金融期貨交易所實行（ ?。┲贫?。
A．全面結(jié)算會員
B．結(jié)算會員
C．交易結(jié)算會員
D．交易會員
2、 下列各項中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C．未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
3、 下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標(biāo)
D．價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越弱
4、 金融債券的期限以（ ?。┹^為多見。
A．短期
B．中期
C．長期
D．永久期
5、 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行問債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會
C．上海證券交易所
D．國務(wù)院證券委員會
6、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券
7、 證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ）。
A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
8、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
9、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（ ?。?。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為（ ?。?。
A．股票股息
B．財產(chǎn)股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
1、 中國金融期貨交易所實行（ ?。┲贫?。
A．全面結(jié)算會員
B．結(jié)算會員
C．交易結(jié)算會員
D．交易會員
2、 下列各項中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C．未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
3、 下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標(biāo)
D．價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越弱
4、 金融債券的期限以（ ?。┹^為多見。
A．短期
B．中期
C．長期
D．永久期
5、 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行問債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會
C．上海證券交易所
D．國務(wù)院證券委員會
6、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券
7、 證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ）。
A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
8、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
9、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（ ?。?。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為（ ?。?。
A．股票股息
B．財產(chǎn)股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
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