2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編從出國(guó)留學(xué)網(wǎng)題庫(kù)中為大家挑選了2015年11月證券交易每日一練及答案（11.20），幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多模擬試題請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
一、單選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1、 ()我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
2、 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計(jì)凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金期末資產(chǎn)凈值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。
A.500萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.5億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
4、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
D.投資決策委員會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，就采用了( )的機(jī)制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅(qū)動(dòng)
D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
6、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實(shí)際股票價(jià)格
B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C.投資組合總市值
D.上證50指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
7、 根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的時(shí)間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內(nèi)容不同
D交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國(guó)債
B.A股
C.B股
D.權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
9、在我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過(guò)證券交易所交易證券的托管制度，將買(mǎi)人證券的投資者與代理其買(mǎi)賣(mài)證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶(hù)。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券投資咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
10、 上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為()。
A.1手或其整數(shù)倍
B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)
C.10張或其整數(shù)倍 D.1000手或其整數(shù)倍
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣(mài)出價(jià)10.75元，時(shí)間l3：25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
12、 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D.中間價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權(quán)證交易
C.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、 深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，()即可用于交易。
A.當(dāng)日
B.次一交易日
C.第二個(gè)工作日
D.第二天
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)，是指()以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.后買(mǎi)先賣(mài)
D.先賣(mài)后買(mǎi)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D.隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
20、( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種捉銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A.客戶(hù)服務(wù)
B.客戶(hù)招攬
c.客戶(hù)咨詢(xún)
D.客戶(hù)反饋
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過(guò)程中需在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易( )。
A.資金賬戶(hù)
B.基金賬戶(hù)
C.結(jié)算賬戶(hù)
D.證券賬戶(hù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
22、證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)，楚用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
23、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
24、( )下?tīng)I(yíng)銷(xiāo)人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶(hù)群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷(xiāo)組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷(xiāo)售或服務(wù)，從而能夠更好地滿(mǎn)足客戶(hù)的需求。
A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C. 無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
27、 按照行為因素細(xì)分來(lái)細(xì)分客戶(hù)行為時(shí)，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購(gòu)買(mǎi)渠道
B.購(gòu)買(mǎi)時(shí)機(jī)
C.忠誠(chéng)度
D.投資動(dòng)機(jī)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
28、 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。
A.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管
B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
D.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營(yíng)企業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日()申購(gòu)資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
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